一、知識產權合規管理的要點

知識產權合規管理的核心價值在于實現創新風險的前置防控與資產管理的主動優化。它能夠顯著降低企業因侵犯他人知識產權、未履行法定權屬登記義務或違反許可協議，而面臨高額侵權賠償、永久禁令、刑事責任及核心資產流失的風險。同時，通過規范權利歸屬協議簽署、授權許可范圍管控、侵權監測機制及商業秘密保護等關鍵操作，幫助企業減少因操作疏漏引發的法律訴訟、無效研發投入及權利恢復成本。更重要的是，有效運行該體系能顯著提升企業在創新監管機構中的信用評級，增強ESG表現中“創新治理”維度的得分，有力維護企業“尊重原創、保護成果”的技術可信賴形象與商業聲譽。

（一）落實主體責任，構建管理體系 

企業須明確知識產權管理第一責任人，對IP資產安全負總責。核心是建立覆蓋研發、采購、生產、銷售全流程的知識產權制度，設立專職IP部門或崗位，清晰界定各部門職責，確保管理體系有效運行。

（二）嚴守權利登記，杜絕“無權使用、未確權先實施”  

知識產權全生命周期需嚴格確權：核心成果完成前簽署權屬協議，完成后立即申請專利/商標/著作權登記。使用他人知識產權須取得授權許可，并嚴格按許可范圍、期限、地域行使權利。“未確權先商業化”、“超許可范圍使用”及盜用他人成果是侵權重災區，將面臨禁令、高額賠償、刑事責任。

（三）確保合法實施，規范侵權風險監測 

企業必須通過FTO（自由實施）檢索確保產品/技術不侵犯他人權利。對商業秘密實施全流程管控：識別密點、分級保密、簽訂競業協議、離職審計。重點技術項目須建立侵權預警機制，定期掃描市場、監測競品，保存自查記錄并納入風控報告。

（四）履行知識產權運用與維護義務  

企業承擔法定的知識產權維護責任：

第一，專利/商標方面，要監控年費繳納時限，及時續展；第二，著作權方面，要保留創作底稿、登記證書等權屬證據；第三，許可合同方面，要按約定支付許可費，定期核查被授權方合規情況；第四，注重主動運用，通過質押融資、作價入股等方式盤活IP資產。

（五）有效應對侵權突發事件 

建立知識產權侵權應急預案： 

第一，建立防御機制，遭遇侵權指控時立即啟動內部調查，保全證據；第二，建立反擊機制，發現他人侵權時快速公證取證，評估訴訟或行政投訴方案；第三，建立協同機制，重大糾紛需聯動法務、公關、業務部門，24小時內向管理層報告。

（六）落實信息披露與供應鏈責任 

在對內披露方面，定期向董事會報告核心IP資產狀態及風險；  

在對外延伸方面，首先，要注重供應商管理，采購合同中要求供應商提供知識產權瑕疵擔保；其次，要委托開發，監督受托方使用合法技術工具，避免開源代碼污染；最后，要注重數據合規，AI訓練、數據加工需確保來源合法，禁止使用未授權版權內容。

二、賽尼爾中小企業法律合規風險庫知識產權分庫介紹

賽尼爾中小企業法律合規風險庫知識產權分庫是一款為企業量身打造的系統性合規管理工具，旨在全面識別、評估和防范企業在生產經營全流程中面臨的知識產權法律風險。該庫以Excel表格呈現，清晰標注風險等級、責任主體、歸口部門，并直接鏈接至具體的法律法規條款，便于查閱。其核心意義是將企業的知識產權合規管理從被動應對檢查轉變為主動掌控風險，有效規避法律紅線，為企業的可持續、高質量發展奠定堅實基礎。企業可根據風險評估結果，優先針對清單中標記的高風險條目制定專項應急預案和整改計劃。

（一）風險點覆蓋

該風險庫系統性地覆蓋了從知識產權制度、知識產權權利登記或注冊、知識產權成果應用等關鍵問題，緊密結合國家現行有效的法律法規、部門規章、行業標準及監管政策要求，為企業提供清晰、實用的合規指引和風險管理框架。核心內容聚焦于四大關鍵問題，包含總計181項具體風險點。

（二）法律法規依據

庫中引用現行有效的法律6部、行政法規9部、部門規章32部，包含（《商標法》《專利法》《著作權法》《刑法》《商標法實施條例》《最高人民法院關于審理注冊商標、企業名稱與在先權利沖突的民事糾紛案件若干問題的規定》《集體商標、證明商標注冊和管理規定》等）。確保能夠應對清單中的管控風險，解決實操痛點，并確保法律的時效性。

（三）權威案例引用

包括大量與知識產權風險對應的案例。案例均選自權威部門的指導案例，包括（《涉“泡泡瑪特”文創產品保護侵害著作權糾紛案》《北京大某文化傳媒發展有限公司與鄭某忠網絡不正當競爭糾紛案》《“蜜念雪”傍上“蜜雪冰城” 侵權案》等）為企業提供切實可行的參考。

（四）風險庫應用場景

該庫特別針對重點高新技術企業、研發密集型機構等特定場景提供了專項合規要求，并清晰列明了風險對應的具體違法行為描述、可能引發的法律責任或不利后果，以及對應的管理責任部門和崗位。適用于企業在項目啟動前合規審計，可作為合規審計工具，用于用于技術合作、新品研發前的FTO分析，排查專利侵權與開源許可證沖突風險，確保創新項目合法啟動。也可以用于投并購盡調工具，用于深度識別標的公司歷史IP隱患，如未決權屬糾紛、失效核心專利、商標搶注記錄或未解決的侵權訴訟。更重要的是，清單的設計初衷是融入企業日常生產運營管理，可嵌入到研發管理、生產流程、市場推廣，實現全周期合規管控。

為保證效益最大化，建議企業結合自身特點靈活應用。不同行業應側重不同風險領域，清單的有效落地需要研發部/市場部/IP管理部門主導推動與監測，法務部門負責跟蹤法規動態并審核合規依據的時效性，生產運營、設備管理等部門則需具體實施相關整改措施。建議企業建立清單的動態更新機制，按季度或半年度追蹤法規政策變動，并配套關注相關案例解讀，確保企業的合規管理始終與最新要求同步。