加強案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內生需求，企業(yè)的健康發(fā)展需要對案件進行全流程把控，通過強化管理，減少案件發(fā)生，保障企業(yè)健康發(fā)展。

       案件管理是企業(yè)法務的重要管理職能，是企業(yè)法律風險管理“事后救濟”環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn)。企業(yè)涉訴將耗費企業(yè)大量的人力、財力、物力，牽涉管理者大量的精力，因此，有必要樹立全流程管理理念，強化對案件的管理。

       法務對案件全流程管理，是指法務對企業(yè)的案件進行事前預防、事中控制以及事后反饋的全周期動態(tài)管理，以最小的成本將案件影響控制在企業(yè)可承受的范圍內，實現(xiàn)對企業(yè)案件的風險控制。具體說就是，企業(yè)法務充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，精準管理，通過事前風險教育、普法宣傳、以案說法等來規(guī)避案件的產生;通過事中控制，將案件的處理控制在企業(yè)可以承受的范圍內，窮盡一切可能進行訴訟(仲裁)支持，以最小的成本達成案件風險控制目標;通過事后反饋回溯，將案件的成因、處理過程、結果評估回溯到公司的日常經營管理過程之中，采取補救措施，減少經濟損失，完善規(guī)章制度，實施流程再造，改進經營管理，分析查找存在引發(fā)案件的風險點，逐步建立案件風險防范機制。

       01：實行全流程管理的必要性

       加強案件全流程管理是企業(yè)健康發(fā)展的內生需求。實踐中，因企業(yè)涉訴引發(fā)的賠償導致企業(yè)資金鏈斷裂、銀行賬戶被凍結、相關權利資產被查封，導致企業(yè)正常經營秩序混亂，甚至危及企業(yè)生存的案例時有發(fā)生，因此，企業(yè)的健康發(fā)展需要對案件進行全流程把控，通過強化管理，減少案件發(fā)生，保障企業(yè)健康發(fā)展。、

       加強案件全流程管理是企業(yè)全面法律風險防控閉環(huán)控制的重要節(jié)點。案件管理的直接效果是減少案件，其深層次影響是通過事后反饋回溯，將案發(fā)原因、處理過程經驗教訓總結等回溯到企業(yè)的運營過程，發(fā)現(xiàn)重點環(huán)節(jié)、重點領域易發(fā)案件的規(guī)律，并提出針對性的防范，以實現(xiàn)風險防控的閉環(huán)管理。

       加強案件全流程管理是維護企業(yè)聲譽的重要補救措施。企業(yè)涉訴尤其是上市公司涉訴后，因有監(jiān)管部門信息披露的要求，勢必會對企業(yè)市場聲譽造成影響，引發(fā)企業(yè)品牌和企業(yè)形象在市場或資本市場的負面影響，甚至會影響投資者信心。完善的案件全流程管理，一方面向社會告知企業(yè)對案件管理的重視，另一方面向投資者表明企業(yè)對風險控制的決心，把企業(yè)因涉訴的負面影響降到最低，維護企業(yè)良好的聲譽。

       02：如何進行全流程管理

       全流程管理是閉環(huán)管理，無論在事前、事中還是事后哪個環(huán)節(jié)，均要置身于全周期的閉環(huán)之中。

       第一，事前預防——預防案件發(fā)生

       企業(yè)案件的發(fā)生在很大程度上，是由企業(yè)的相關行為決定的，涉案后的處理程序得依照法律規(guī)定，但案件并非完全不可預見或預防，因此企業(yè)案件管理的重心應堅持事前預防，盡量減少或避免案件的發(fā)生。企業(yè)的每一個經營管理行為都會產生法律后果，預防案件的發(fā)生須融入企業(yè)的經營管理實踐，貫穿企業(yè)運行的各環(huán)節(jié)。

       法務應主動融入公司經營管理實際，把預防案件發(fā)生的關口前移。法務的工作不僅要提供專業(yè)支持，還要廣泛參與企業(yè)的經營管理，具體體現(xiàn)在：公司章程的制定、執(zhí)行和監(jiān)督，切實增強依法治理能力;全面參與經理層的經營管理活動，充分發(fā)揮法律審核把關作用;著力推動依法合規(guī)經營，重大決策必須經過法務的合法性審查;在規(guī)范市場競爭、防止違法違規(guī)中做好法律審核;完善公司規(guī)章制度體系，加強對規(guī)章制度制定修訂的法律審核，確保各項制度依法合規(guī);依法規(guī)范重點領域和關鍵環(huán)節(jié)管理;深化法律風險防范機制，不斷拓寬法律風險防范領域，探索建立全面的法律風險防控體系，等等。

      法務應強化訴訟風險防范的管理，引導全員建立防范訴訟風險意識。法務在日常的管理中，應向管理層和員工經常性地灌輸訴訟風險防范意識，向企業(yè)人員定期發(fā)送企業(yè)已結案件的案件報告，提示企業(yè)人員訴訟風險產生的可能。根據企業(yè)的行業(yè)特點和生命周期，提煉出企業(yè)案件數(shù)據庫并揭示規(guī)律，讓員工知曉“禁區(qū)”，在風險實際發(fā)生之前，捕捉和監(jiān)視各種細微的跡象變動，以利預防或采取適當對策爭取將風險降低，加強對重點業(yè)務領域和重點環(huán)節(jié)訴訟風險的防范。

      法務應注重商業(yè)目標與合規(guī)的平衡，達到基于合法之上實現(xiàn)商業(yè)目標的最大公約數(shù)。企業(yè)運行的常態(tài)是各種權利、義務的平衡，而爭議的產生是由于相關因素的變化打破了這種平衡。法務在處理企業(yè)的疑難問題過程中，若基于商業(yè)目標的判斷在適用規(guī)則過于剛性時，比較較易引發(fā)反彈和抵抗而遭遇對合規(guī)與法務審查本身的質疑。此時，企業(yè)合規(guī)與法務應立足于商業(yè)與合規(guī)的最大公約數(shù)實現(xiàn)視角，在守法合法底線的紅線框架內進行必要的利益衡量，嘗試讓剛性規(guī)范與柔性規(guī)范不斷組合的優(yōu)化調整方案，形成一系列不同的選項，其中最能為各方面接受認同的解決方案就成為決策結果。

      法務應加強案件監(jiān)測，建立案件預警制度。法務對于容易產生爭議或糾紛的業(yè)務流程中的交易重點和關鍵環(huán)節(jié)進行及時、有效監(jiān)控，通過客觀分析提出應對建議，減低案件發(fā)生的可能性。把握時間節(jié)點對容易產生爭議和糾紛的情況及時預警，如當國際國內市場環(huán)境發(fā)生變化時;法律、法規(guī)被修訂、廢止或新法頒布時;政策發(fā)生調整時;企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略轉型時;業(yè)務相對方經營狀況嚴重惡化，轉移財產、抽逃資金，以逃避債務，喪失商業(yè)信譽，或者有喪失或者可能喪失履約能力的其他情形時，等等。針對各種變化和調整，法務應及時做出訴訟風險預防管理，并向企業(yè)高層及相關業(yè)務人員發(fā)出預警。

      第二，事中控制，積極管理訴訟

      案件發(fā)生后，企業(yè)經營層首先想到的就是法務要提供應訴方案，要求法務積極分析案情，廣泛收集證據，分析勝訴可能性的大小以及案件最終裁決會給企業(yè)帶來的不利影響等。作為法務，應沉著冷靜應對，積極進行訴訟管理，制訂最佳訴訟方案，認真選擇外聘律師并與之密切配合，做好庭審準備，注重庭審中的案件的走向，以及庭審后是否上訴、裁決的執(zhí)行跟蹤等工作。

      首先是制定訴訟策略和比選訴訟方案。法務要做好證據收集、材料整理工作，在認真分析案情的基礎上，考量法律和商業(yè)的平衡，通過比較訴訟成本、勝訴率、可能的責任及結果，比選訴訟方案，制定訴訟策略。主要工作包括，調查案件當事人基本情況，收集整理與案件有關的證據材料，查詢相關法律規(guī)定，了解對方當事人背景，綜合分析庭外因素，預判案件走勢及勝訴概率，分析企業(yè)基于戰(zhàn)略原因可承受的敗訴風險，判斷案件的后果會給企業(yè)造成經濟、聲譽和經營秩序的影響。有時需要考慮是否需要通過庭外和解避免形成判例，以便以后類似案件發(fā)生時掌握主動。

      其次是庭審工作。密切配合外聘律師，在開庭之前，核實證據，確定主要論點，備好應向法院提供的法律文書，為發(fā)表代理和質證做好準備，做好行使管轄權異議、回避或鑒定申請、訴訟保全等程序性權利的準備，仔細閱卷，對案情中對企業(yè)不利的環(huán)節(jié)，要多假設、多備應急預案。與外聘律師合理分工，應答時，抓住案件的突破口，從事實和法律兩個角度充分闡述。對于庭審中突發(fā)事件且不明真相的，要注重運用技巧，少做定性的發(fā)言，以免庭審被動。庭審后果斷決斷是否需要上訴或申訴，窮盡一切救濟手段。

       最后是執(zhí)行跟蹤。生效的裁決是企業(yè)通過訴訟實現(xiàn)權利保障的依據，現(xiàn)實中，因逾期申請執(zhí)行、未按時繳納執(zhí)行申請費用、被執(zhí)行人下落不明、無財產可供執(zhí)行等等，導致企業(yè)勝訴而無法通過執(zhí)行維護企業(yè)權益的情況時常發(fā)生。因此，法務應重視執(zhí)行風險的防范。要充分行使權利，督促執(zhí)行機構第一時間啟動執(zhí)行，主動收集被執(zhí)行人的財產線索，注意被執(zhí)行人是否有抽逃出資、轉移資產的行為，必要時申請財產保全。如果己方為被申請人，要審查有無申請再審、撤銷裁決或不予執(zhí)行裁決的法定情形，并及時提出申請，主動與申請人達成執(zhí)行和解，降低損失。

       第三，事后回溯，不斷總結提升

       一般企業(yè)在一起案件處理結束后，法務通常只是把案件資料歸檔，最多附上一份案件處理情況報告，然而，從防止案件風險的角度出發(fā)，顯然是遠遠不夠的，要按照全流程閉環(huán)管理的要求，對已處理的案件進行復盤，分析案件的成因，評析處理過程，總結經驗教訓，查找企業(yè)運營管理的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，檢測企業(yè)運營管理環(huán)節(jié)的潛在風險，對風險隱患及時排除，從源頭上避免類似案件的發(fā)生。

       法務應定期整理企業(yè)涉案案例，通過“以案說法”的形式對企業(yè)全體員工進行警示教育。整理匯編典型案件，以教材的形式，對企業(yè)員工廣泛開展案例警示教育，著力增強員工防范各類涉訴風險的意識，提升日常訴訟風險防范技巧。同時，抓好法律風險防范工作，按照崗位、權力查找風險源，梳理風險清單并進行有效識別，對風險進行分級管理，定期自查，逐個銷號，注重對風險源及等級進行動態(tài)調整，讓員工意識到，有經營管理行為就有法律風險，有崗位權力就有法律風險，讓防范法律風險成為日常行為自覺，從源頭上減少和杜絕案件風險的發(fā)生。

       法務應及時對案件復盤，通過復盤，回溯發(fā)現(xiàn)經營管理中的薄弱環(huán)節(jié)，進而改進企業(yè)的經營管理。企業(yè)法務應如實揭示經營管理中潛在的風險，提出改進建議，例如企業(yè)標準合同文本尚存在的疏漏之處，產品、服務還存在何種質量瑕疵，各類擔保審查是否全面，交易方式風險控制是否到位，交易對象是否誠信，等等。通過薄弱環(huán)節(jié)的查找，在案件總結報告中單列“經營管理法務改進建議”，提醒決策層進一步改進經營管理。

       法務應強化合規(guī)管理工作，完善企業(yè)規(guī)章制度，提升依法合規(guī)經營管理水平。通過案件的回溯反饋，進一步強化合規(guī)管理工作。2018年11月，國務院國資委制定下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》，要求央企建立健全合規(guī)管理體系。法務應持續(xù)關注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風險識別和預警，參與企業(yè)重大事項合規(guī)審查和風險應對，組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進，幫助企業(yè)實施管理流程再造。