在我看來，法律人必須掌握兩個(gè)重要的能力或技藝，一是案例分析能力，一是文獻(xiàn)綜述能力。前者是微觀層面的，后者是宏觀層面的。掌握了前一種能力，則分析任復(fù)雜的案件時(shí)，皆如庖丁解牛般游刃有余；而掌握了后一種能力，研究新問題、處理大量新的文獻(xiàn)資料時(shí)，都能做到提綱挈領(lǐng)，高屋建瓴。——程嘯

一、文獻(xiàn)綜述的意義

所謂文獻(xiàn)綜述，是指研究者對某一領(lǐng)域或關(guān)于某一問題的文獻(xiàn)資料進(jìn)行的提煉綜合并在此基礎(chǔ)上所做的評論與敘述。在學(xué)術(shù)研究尤其是大型論文(碩士、博士論文)中，文獻(xiàn)綜述具有非常重要的地位。論文的選題是否合理、可行，最終論文的質(zhì)量如何，在很大程度上都直接取決前期的文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量。

文獻(xiàn)綜述的目的或者說文獻(xiàn)綜述的意義有以下幾點(diǎn)：

1. 使研究者以及其他讀者熟悉現(xiàn)有研究領(lǐng)域中就某一問題的相關(guān)研究的演變、最新進(jìn)展以及存在的問題。由于文獻(xiàn)綜述是在撰寫者閱讀分析了關(guān)于某一問題相關(guān)的文獻(xiàn)后所撰寫出來的，因此，通過閱讀文獻(xiàn)綜述，人們可以高效、準(zhǔn)確地了解某一研究主題的過去、現(xiàn)在和未來。

2. 可以學(xué)習(xí)借鑒他人好的研究方法，了解他人是如何界定關(guān)鍵概念的。文獻(xiàn)綜述中的文獻(xiàn)并非都是高質(zhì)量的，但通過比較也可以發(fā)現(xiàn)那些真正高質(zhì)量的、好的作品，從而學(xué)習(xí)前人好的研究方法、思考路徑，并了解他人是如何界定某些關(guān)鍵的概念的。

3. 可以發(fā)現(xiàn)既有研究中的不足與尚未解決的問題，明確未來研究的問題以及思考的方向。任何學(xué)術(shù)研究應(yīng)當(dāng)是知識的增量積累而非簡單地存量盤活。炒冷飯是學(xué)術(shù)研究的大忌。然而，任何研究都是在前人基礎(chǔ)上進(jìn)行的，文獻(xiàn)綜述就是可以使研究者充分發(fā)現(xiàn)他人已有研究的不足、缺陷及改進(jìn)的可能性，從而為自己未來的研究提供問題，確定思考的方向。

二、文獻(xiàn)綜述的方法

（一）確定研究的主題

現(xiàn)代法學(xué)文獻(xiàn)浩如煙海，因此確定文獻(xiàn)綜述的研究主題是非常重要的。因?yàn)檫@樣的主題很可能就是今后研究的課題。當(dāng)然，真正的研究課題可能會(huì)比文獻(xiàn)綜述的主題小，也可能比它要大。

確定文獻(xiàn)綜述的主題的大小要考慮幾個(gè)因素：其一，時(shí)間因素。其二，文獻(xiàn)因素。如果主題太大，因涉及的文獻(xiàn)總量太大，牽扯的問題太多，短時(shí)間內(nèi)根本無法完成。如果主題太小，又會(huì)出現(xiàn)文獻(xiàn)太少，失去綜述的意義。

當(dāng)然，請教老師、與同學(xué)朋友商量，也不失為好的方法。不過，在我們的侵權(quán)法研討課中，文獻(xiàn)綜述的主題已由教師確定，無須各位費(fèi)神。

（二）收集文獻(xiàn)

1. 區(qū)分原始文獻(xiàn)與二手文獻(xiàn)

原始文獻(xiàn)與二手甚至三手、四手文獻(xiàn)的本質(zhì)區(qū)別就在于可信度不同，原始文獻(xiàn)具有更高的可信賴度，而二手就差一些，三手、四手就更差。例如，物權(quán)行為是一個(gè)德國法的問題，如果你直接閱讀的德國法學(xué)家寫的關(guān)于物權(quán)行為的論文或者是可靠的譯者翻譯的該文的中文譯本，可以說都屬于一個(gè)原始文獻(xiàn)，可信賴度很高。但如果你閱讀的是中國大陸或臺灣、日本的學(xué)者寫的論述物權(quán)行為的論文，則屬于二手文獻(xiàn)，可信賴度也還湊合。但是，如果你閱讀的是中國的法學(xué)教授在閱讀日文或臺灣學(xué)者的相關(guān)文章后寫成的關(guān)于物權(quán)行為的論文，就屬于三手文獻(xiàn)了。可信賴度已經(jīng)非常低了。

總的來說，判斷某一文獻(xiàn)是否屬于原始文獻(xiàn)可以考慮以下幾個(gè)因素：

（1）討論的問題是否是該作者所在國的問題。英國學(xué)者寫的英國法問題、中國學(xué)者寫的中國法的問題，這些文獻(xiàn)才可能是原始文獻(xiàn)。而英國學(xué)者寫的德國法問題或德國學(xué)者的英國法問題，原則上都屬于二手文獻(xiàn)。當(dāng)然，不排除托克維爾這種思想家，雖然是法國人，其寫的《論美國的民主》成為經(jīng)典文獻(xiàn)的可能性。

（2）該領(lǐng)域的第一篇文獻(xiàn)或具有里程碑意義的文獻(xiàn)，第一篇文獻(xiàn)可以通過發(fā)表時(shí)間確認(rèn)，而具有里程碑意義的文獻(xiàn)多要通過引用率展示之。如CSSCI他引次數(shù)、CNKI他引次數(shù)等。

（3）作者的名望。有很高學(xué)術(shù)聲望、名望，非常愛惜羽毛的學(xué)者的文獻(xiàn)屬于原始文獻(xiàn)。當(dāng)然，也不排除盛名之下其實(shí)難副的可能性。

（4）新舊程度。一篇文獻(xiàn)中使用的資料、數(shù)據(jù)越新，該文屬于原始文獻(xiàn)的可能性越大。當(dāng)然，這不是意味著無須考慮一本著作以往的版本。

（5）出版社的聲譽(yù)。國內(nèi)的出版社雖然在聲譽(yù)上不如西方的出版社那樣梯隊(duì)分明，但也有公認(rèn)。例如，商務(wù)印書館、三聯(lián)書店、法律出版社等；美國的如West、Harvard出版社、Litter & Brown出版社；英國的劍橋出版社、牛津出版社、Sweet & Maxwell出版社等。

（6）來自實(shí)踐的文獻(xiàn)，包括法院的判決書、指導(dǎo)性案例、各種調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。

2. 文章與書籍并重

由于論文多已上網(wǎng)，可以通過相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫檢索。不少學(xué)生圖省事，只是去收集網(wǎng)絡(luò)上的文獻(xiàn)即文章，而不去翻查相關(guān)的書籍。收集文獻(xiàn)已經(jīng)做到文章與書籍并重、電子文獻(xiàn)與紙質(zhì)文獻(xiàn)并重。書籍中既要看專門的著作(博士論文、教授資格論文等)，也要看各種教科書。

（三）閱讀文獻(xiàn)

1. 對收集到的全部文獻(xiàn)進(jìn)行篩選和分類

2. 先閱讀原始文獻(xiàn)，再閱讀二手文獻(xiàn)。這樣可以避免先入為主的錯(cuò)誤，尤其是研究者對這個(gè)領(lǐng)域還陌生的時(shí)候。

3. 先閱讀新文獻(xiàn)，再閱讀舊文獻(xiàn)。這是因?yàn)樵诤蟮奈墨I(xiàn)往往包含了在先的文獻(xiàn)的內(nèi)容，遵循這個(gè)方法可以更為快捷地了解相應(yīng)的知識。

（四）進(jìn)行綜述

閱讀文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到“不動(dòng)筆墨不讀書”，對重點(diǎn)要標(biāo)記并記錄下來，在電腦中建立一個(gè)文件夾，按照不同的問題，分別記錄下各個(gè)文獻(xiàn)中所研究的問題、目標(biāo)、方法、結(jié)論以及存在的問題、改進(jìn)。一定要記下文獻(xiàn)的出處。

（五）進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的撰寫

1. 確立體系。在閱讀和分析文獻(xiàn)資料后，要確立文獻(xiàn)綜述的體系結(jié)構(gòu)，即先討論什么問題，再討論什么問題，心中要有數(shù)。在撰寫的時(shí)候，必須對文獻(xiàn)進(jìn)行概括，不能簡單的照搬照抄。

2. 除了對他人成果的概述外，重要的是要注重分析、比較和對照，并提出建議。因?yàn)槲墨I(xiàn)綜述不是簡單地對已有研究成果的回顧和說明，而是要為自己開辟新的研究陣地和研究方向，所以要側(cè)重對既有研究的利弊得失的評判分析。

三、法學(xué)文獻(xiàn)的組成

法學(xué)文獻(xiàn)由以下四部分組成：

（一）法律條文

在進(jìn)行法學(xué)文獻(xiàn)綜述時(shí)，不僅需要關(guān)注法律、行政法規(guī)、司法解釋，還要關(guān)注地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，地方法院的指導(dǎo)性文件。在這方面一定要收集全。

（二）論文

1. 中文論文，比較方便的是“中國知網(wǎng)”等網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫中的論文。如果所收集的文章特別多，那么就要注意去粗取精，此時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）著重收集和閱讀以下刊物的文章

《法學(xué)研究》《中國法學(xué)》《清華法學(xué)》《中外法學(xué)》《法學(xué)家》《法律科學(xué)》《法商研究》《法學(xué)評論》《現(xiàn)代法學(xué)》《政法論壇》《法治與社會(huì)發(fā)展》《比較法研究》《環(huán)球法律評論》《法學(xué)》《法學(xué)論壇》等15種法學(xué)類核心期刊上的文章。

另外，《法律適用》《人民司法》上的不少法官寫的文章也很好，代表著司法實(shí)務(wù)界的觀點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)重視。

2. 外文論文，從“westlaw”、“Heinonline”上收集，非常有效率。如果外語水平一般，建議閱讀引用率高的幾篇代表性論文即可，否則會(huì)耽誤很多時(shí)間。

（三）著作

1. 教科書

教科書分為兩大類：一是簡明教科書，二是大型教科書。

簡明教科書如梁慧星的《民法總論》、崔建遠(yuǎn)主編的《合同法》等、魏振瀛主編的《民法》。目前，我國簡明法學(xué)教材中比較權(quán)威的有三套：一是法律出版社的黃皮書系列教材；二是高等教育出版社與北京大學(xué)出版社聯(lián)合出版的紅皮書系列；三是中國人民大學(xué)出版社的21世紀(jì)教材系列。

大型的教科書除具有教科書的體系性外，還有專題研究的深入性，特別值得重視。國內(nèi)這方面特別重要的民法大型系列教科書就是王利明教授的研究系列，如《民法總則研究》、《合同法研究》(四卷本)、《物權(quán)法研究》(兩卷本)、《侵權(quán)責(zé)任法研究》(兩卷本)。鑒于王利明教授的學(xué)術(shù)地位，他的這一套書大型專著或大型教科書是每一個(gè)研究民法問題的學(xué)生都必須參考的。外國這方面的著作如翻譯過來的德國著名法學(xué)家梅迪庫斯先生的《德國民法總論》、鮑爾與施蒂爾納的《德國物權(quán)法》(上、下)。

2. 專著

主要包括：專題研究型著作、出版的博士論文、研究課題的結(jié)項(xiàng)成果、翻譯的國外法學(xué)著作等。這些書籍就不一一列舉。除了在我校圖書館、我院圖書館查找外，還可以到國家圖書館查找。

（四）案例

（1）案例選取順序

指導(dǎo)性案例、最高人民法院公報(bào)刊登的案例、最高人民法院判決書、人民法院案例選刊登的案例、人民法院報(bào)案例指導(dǎo)欄目刊登的案例、地方法院指導(dǎo)性案例、地方法院案例。

（2）案例來源

電子版案例最為方便的來源：

a) 中國裁判文書網(wǎng) http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/zxhz/ ，這是最高人民法院主辦的權(quán)威性法律文書公開網(wǎng)站

b) 北大法意http://www.pkulaw.cn 和北大法寶http://law.chinalawinfo.com 的案例數(shù)據(jù)庫

c)各地方法院網(wǎng)站，比較好的一些如：

北京法院審判信息網(wǎng)http://www.bjcourt.gov.cn/

廣州審判網(wǎng) http://www.gzcourt.org.cn/

上海法院網(wǎng)http://www.hshfy.sh.cn/shfy/gweb/index.html

紙質(zhì)案例書中比較重要的是以下三種：

a)最高人民法院中國應(yīng)用法學(xué)研究所編的《人民法院案例選》，目前已經(jīng)出到70多輯了。

b)最高人民法院民事審判第一庭、民事審判第二庭分別編輯的《民事審判指導(dǎo)與參考》、《民商事審判指導(dǎo)與參考》系列出版物。

c)各地方高級人民法院編輯的指導(dǎo)性或示范案例選，如北京市高級人民法院編輯的《北京法院指導(dǎo)案例》、《審判前沿》這兩種系列出版物。

d)《人民法院報(bào)》刊登的指導(dǎo)案例以及典型案例等

四、幾個(gè)誤區(qū)

由于不了解文獻(xiàn)綜述的目的和意義，以為寫文獻(xiàn)綜述就是簡單地羅列堆砌各種觀點(diǎn)、文章，展示自己對某一個(gè)題目或主題的了解程度，因此一些同學(xué)在寫文獻(xiàn)綜述時(shí)會(huì)陷入以下幾個(gè)誤區(qū)：

1. 沒有問題意識，為了寫而寫，思考洋洋灑灑寫了一大堆之后，既不對文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理和思考，也不知道存在的問題。這樣的文獻(xiàn)綜述對下一步的研究沒有太大的指導(dǎo)作用，只是一個(gè)簡單的讀書筆記或讀書清單。文獻(xiàn)綜述不等于剪刀加漿糊，而是需要比較、分析以及自己獨(dú)立的判斷。例如，對于我國法上是否應(yīng)當(dāng)承認(rèn)物權(quán)行為這個(gè)問題的文獻(xiàn)綜述，首先介紹肯定說及其理由，其次介紹否定說及其理由，然后要比較肯定說與否定說的異同以及各自的利弊，找出新的研究方向或新的理由。

2. 喜歡照搬照抄，文獻(xiàn)綜述多是摘抄他人的話，沒有自己去總結(jié)他人的觀點(diǎn)，沒有用自己的話將他人文獻(xiàn)的中心思想總結(jié)出來。

3. 偷懶怕苦怕累，抱著一種完成任務(wù)的心態(tài)。不是盡全力收集論文、專著、教科書、案例、判例等，而是簡單的找?guī)灼恼拢Y料收集不全面，許多重要的學(xué)者和重要的論著的觀點(diǎn)沒有體現(xiàn)出來。

五、推薦幾本書

1. [美]韋恩·C.布斯等：《研究是一門藝術(shù)》，陳美霞等譯，新華出版社2009年版。

【說明】這是一本非常好的、實(shí)用的書。每一年我都會(huì)將其推薦給自己新指導(dǎo)的研究生。其中的道理明白而有力，只是要付諸實(shí)踐才會(huì)有用。通過閱讀本書，讀者可以掌握學(xué)術(shù)研究中最重要、最基本的方法。建議每位同學(xué)都買一本，認(rèn)真讀一讀。因?yàn)槲覀儑鴥?nèi)的大學(xué)里實(shí)在是太缺乏這方面的教育了，許多同學(xué)讀完博士都不知道如何做研究。

2. 勞倫斯·馬奇等：《怎樣做文獻(xiàn)綜述：六步走向成功》，陳靜等譯，上海教育出版社2011年版。

【說明】本書言簡意賅地介紹了人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中文獻(xiàn)綜述的寫法，非常實(shí)用，建議大家可以讀一讀并試著采用作者提出的方法。

3. 梁慧星：《法學(xué)學(xué)位論文寫作方法》（第2版），法律出版社2012年版。

【說明】目前國內(nèi)著名法學(xué)家寫的介紹如何撰寫法學(xué)學(xué)位論文的著作不多，梁老師這本是最為簡明扼要的。何海波教授剛寫了一本新的這方面的書，但我還沒有讀過。不過，即便如此，梁先生這部書仍然是值得推薦，畢竟他每年評閱的博士論文是非常多的，因此書中的例子也就是活生生的。再考慮到梁先生的直率的個(gè)性，我相信，讀完這本書雖未必能寫出好的法學(xué)學(xué)位論文，但肯定知道哪些是不好的學(xué)位論文。

4. 呂叔湘、朱德熙：《語法修辭講話》，商務(wù)印書館2013年版。

【說明】一本老書，成書于上個(gè)世紀(jì)五十年代，修訂于七十年代末。兩位作者都是當(dāng)代中國著名的語法學(xué)家。遼寧教育出版社曾于2002年出版過一次，此后市場上難覓蹤跡，商務(wù)印書館重印，功德無量。現(xiàn)在，很多同學(xué)寫的文章都存在這樣或那樣的語法修辭、遣詞造句方面的毛病，一些人甚至連標(biāo)點(diǎn)符號的用法都不清楚。或許這是因?yàn)槲覀冞^去浪費(fèi)太多時(shí)間(投入與產(chǎn)出不成比例，故稱“浪費(fèi)”)在英語的學(xué)習(xí)上，忽視了我們的母語。建議每一個(gè)希望不斷錘煉文字的同學(xué)都買一本，認(rèn)真讀一讀。

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